Слияния и поглощения на швейцарском финансовом рынке

Слияния и поглощения на швейцарском финансовом рынке

Швейцарский финансовый рынок, известный своей стабильностью, инновациями и надёжной нормативно-правовой базой, предоставляет уникальные возможности и сложности для слияний и поглощений. Для организаций, действующих под строгим надзором Швейцарского управления по надзору за финансовыми рынками (FINMA), успешная продажа требует высокоспециализированного консультационного опыта. MergersCorp находится в авангарде этой ниши, предлагая беспрецедентное руководство владельцам, желающим продать свои регулируемые FINMA предприятия. Наше глубокое понимание швейцарского финансового законодательства в сочетании с обширными рыночными знаниями обеспечивает оптимизированный, соответствующий требованиям и максимально увеличивающий стоимость процесс сделки.

Продажа регулируемой FINMA организации — это не просто корпоративная сделка; это сложный процесс, требующий тщательного внимания к соблюдению нормативных требований, пригодности инвесторов и операционной непрерывности. Индивидуальные консультационные услуги MergersCorp охватывают весь спектр регулируемой FINMA деятельности, гарантируя, что каждый аспект продажи будет обработан с точностью и стратегической дальновидностью.

Слияния и поглощения: продажа организаций, принимающих депозиты, регулируемых FINMA: навигация по отчуждению активов в соответствии с Законом о банках

В соответствии со статьёй 1a Закона о банках, любая организация, коммерчески принимающая публичные депозиты наличными или в криптоактивах, или публично рекламирующая такие услуги, считается банком, требующим банковской лицензии. FINMA широко толкует «принятие депозитов», охватывая любое принятие наличных или криптоактивов в сочетании с обязательством по их возврату, хотя применяются определённые минимальные пороги и исключения в соответствии со статьёй 5 и последующими статьями Федерального постановления о банках и сберегательных учреждениях (Банковское постановление).

Для владельцев таких организаций, принимающих депозиты, MergersCorp предоставляет комплексные консультации, выходящие за рамки традиционных слияний и поглощений. Мы помогаем подготовить целевую организацию к продаже, тщательно проверяя её систему соответствия, достаточность капитала и операционную устойчивость для соответствия строгим стандартам FINMA. Наша цель — обеспечить плавный переход права собственности, удовлетворяя как финансовые цели продавца, так и надзорные прерогативы FINMA.

Слияния и поглощения: продажа организаций, осуществляющих управление портфелем и трастовую деятельность, регулируемых FINMA

Закон о финансовых учреждениях (FinIA) внёс значительные изменения в регулирование независимых управляющих активами и доверительных управляющих. Статья 17(1) FinIA определяет управляющих портфелем активов как тех, кто имеет мандат, включая доверенность, на дискреционное распоряжение активами клиентов, в частности, в отношении «финансовых инструментов» согласно статье 3(a) Закона о финансовых услугах (FinSA). Примечательно, что услуги по управлению портфелем, исключительно включающие активы, не квалифицируемые как финансовые инструменты в соответствии с FinSA (например, определённые платёжные токены в криптоактивах), освобождаются от этого лицензионного требования. Статья 17(2) FinIA далее определяет регулируемые трастовые услуги как управление или хранение сегрегированных средств на фидуциарной основе для бенефициаров траста.

MergersCorp предлагает специализированные консультации по продаже фирм, занимающихся этой регулируемой деятельностью.

Слияния и поглощения: продажа организаций, управляющих портфелем коллективных активов CISA, регулируемых FINMA: продажа специализированных инвестиционных управляющих

В соответствии со статьёй 24 FinIA, организации, управляющие активами и предоставляющие услуги по управлению портфелем на коммерческой основе от имени схем коллективного инвестирования (CISA) и/или профессиональных пенсионных схем, требуют лицензии управляющего портфелем коллективных активов. Существуют определённые исключения, например, для услуг, предоставляемых исключительно схемам коллективного инвестирования, открытым только для квалифицированных инвесторов, при условии соблюдения определённых минимальных порогов.

MergersCorp понимает уникальные характеристики этого сегмента, который часто включает значительные активы под управлением и сложные структуры фондов.

Наш опыт гарантирует, что процесс продажи учитывает специфические регуляторные нюансы и интересы заинтересованных сторон, присущие управлению коллективными активами.

Слияния и поглощения: продажа организаций, осуществляющих деятельность по управлению фондами, регулируемых FINMA: опыт в продаже комплексных операций с фондами

Статья 32 FinIA определяет регулируемые услуги по управлению фондами как комплексные управленческие и административные услуги, предоставляемые инвесторам в схемы коллективного инвестирования (CISA). Помимо управления портфелем для базовых фондов, эти компании выполняют критически важные административные функции, такие как принятие решений о выпуске паёв, расчёт чистой стоимости активов (NAV), определение цен погашения и осуществление всех прав, связанных с фондом и его базовыми активами.

MergersCorp признаёт интегрированный характер компаний по управлению фондами и предлагает консультационные услуги по слияниям и поглощениям, которые охватывают как их инвестиционные, так и административные возможности.

Наш подход гарантирует, что весь спектр регулируемой деятельности компании по управлению фондами точно представлен и оценён в процессе продажи.

Слияния и поглощения: продажа организаций, осуществляющих деятельность ценных бумаг, регулируемых FINMA: содействие сложным продажам фирм по ценным бумагам

Статья 41 FinIA широко определяет регулируемую деятельность компаний по ценным бумагам, охватывая: (i) торговлю ценными бумагами от имени клиентов, (ii) собственную торговлю ценными бумагами, которая может поставить под угрозу стабильность финансового рынка, (iii) управление организованной торговой площадкой (FinMIA) и (iv) предоставление услуг маркет-мейкера посредством краткосрочной собственной торговли и постоянного публичного котирования цен на определённые ценные бумаги. Кроме того, статья 12 FinIA предписывает лицензию компании по ценным бумагам для андеррайтинговой деятельности, включая приобретение и публичное предложение ценных бумаг третьих сторон на первичном рынке, а также выпуск и публичное предложение производных финансовых инструментов, квалифицируемых как ценные бумаги, на первичном рынке.

Продажа компании по ценным бумагам по своей сути сложна из-за разнообразного и высокорискового характера её регулируемой деятельности.

Наш комплексный подход гарантирует тщательное рассмотрение всех регуляторных аспектов, от операционного риска до целостности рынка, что приводит к успешной и соответствующей требованиям сделке.

Ваш надёжный партнёр в сделках по отчуждению активов, регулируемых FINMA

Продажа организации, регулируемой FINMA, является значительным предприятием, требующим консультанта с глубоким пониманием как динамики слияний и поглощений, так и нюансов швейцарского финансового регулирования. MergersCorp предлагает это редкое сочетание опыта. Наша преданная команда предоставляет стратегические консультации, тщательную поддержку в процессе due diligence, экспертную оценку и квалифицированные переговоры, при этом обеспечивая строгое соблюдение требований FINMA. Сотрудничая с MergersCorp, владельцы организаций, регулируемых FINMA, могут уверенно ориентироваться в сложностях отчуждения активов, достигая оптимальных финансовых результатов, сохраняя при этом целостность и репутацию своих предприятий на высокоуважаемом швейцарском финансовом рынке.

Получите оценку вашего дела

Обсудите стратегическое отчуждение или рекапитализацию вашей организации, регулируемой FINMA, с нашей специализированной командой консультантов по сделкам. Подача этого запроса инициирует частную, не имеющую обязательной силы предварительную консультацию в соответствии с институциональными стандартами неразглашения.

Регуляторное уведомление и профессиональный отказ от ответственности

Эта веб-страница и её содержимое опубликованы исключительно в информационных и образовательных целях для корпоративных акционеров, финансовых учреждений и профессиональных участников рынка. Ничто из содержащегося здесь не является юридической, регуляторной, налоговой или инвестиционной консультацией, а также предложением, приглашением или публичным распространением каких-либо ценных бумаг, паёв фондов или банковских услуг. MergersCorp M&A International действует исключительно как независимый корпоративный и финансовый консультант по слияниям и поглощениям. Регулируемые судебные разбирательства, официальные регуляторные заявки, уведомления о смене контроля и официальные юридические представительства перед Швейцарским управлением по надзору за финансовыми рынками (FINMA) осуществляются исключительно в координации с квалифицированными, лицензированными швейцарскими юристами и специализированными юридическими консультантами по регулированию.